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近期在美上市的中国公司诉讼案数量激增

据美迈斯律师事务所的统计,近期针对在美上市的中国公司诉讼案数量激增,今年以来已发生近20起,占美国全部证券集团诉讼案的1/4。

针对中企集体诉讼密集

“从数量上看,去年后半年到今年,是历史上针对中国公司集体诉讼最密集的阶段。”近日,美迈斯资深律师郭冰娜表示,“美国SEC对非美国上市公司成立了一个专职调查小组,监管机构的调查力度在加大。”

她介绍,证券集体诉讼是美国特殊的法律制度,在全球其他国家少见。所有在起诉书所称的相关时间段买入股票的股东均可成为原告,而最后的判决或和解协议也默认覆盖所有相关时间段的股东,除非股东主动声明被排除在外。诉讼一般是由代表原告的律师事务所推动,原告费用一般由律师预支,采取风险代理模式,律师大概能够分到20%~30%的赔偿。

集体诉讼历时较长

到目前为止,还没有看到有公司因证券诉讼倒闭。但如果和解金额很大,对公司负担很重,公司就有可能考虑重组或者退市。去年下半年,绿诺因财务造假遭遇监管压力和诉讼压力而摘牌,是目前可见最严重的后果。但股东对其的集体诉讼才刚刚开始。

证券集体诉讼历时较长,一年至三年都有可能,大部分诉讼都以和解告终。除公司外,高管个人如CEO、 CFO和独立董事都有可能成为被告。

“如果上市公司的CEO和CFO都在中国,就要通过中美司法协助的安排来解决。至今为止在证券案件领域尚未看到此类司法协助的先例。不过,并不排除今后美国监管机构寻求这方面的协作可能性。”郭冰娜说。

中企股价大面积破发

与此同时,在美国上市的中国公司在这场群体性的诚信危机中,股价大跌。

上市逾半年、首日大涨86.94%的当当网6月8日首次跌破16美元的发行价。人人网则创上市以来股价新低。据统计,今年在美上市的12家中国概念股中已经有10家破发,比例达83.33%,而去年上市的企业则更是大面积处于破发状态

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